民營企業(yè)轉型升級的必要性及主要路徑

（網文轉載）

從改革開放初期發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體工商戶算起，甘肅省民營經濟已經走過了30多年的坎坷歷程。民營經濟之所以能夠在艱難的環(huán)境中不斷發(fā)展壯大，從外部條件來講，主要是政治、社會、經濟、市場等大環(huán)境的改善和政府的政策呵護；從民營經濟內部來講，人們不斷增長的致富欲求是其內生的根本動力，而資本的積累、科技的進步、傳統(tǒng)產業(yè)的衰敗、新型產業(yè)的誕生等則是民營經濟不斷發(fā)展的永久的持續(xù)的驅動力，各種合力共同推動民營企業(yè)不斷地轉型升級。

一、關于企業(yè)轉型升級的一些基本概念

“經濟轉型升級”是由“經濟轉型”和“產業(yè)升級”復合而成的。前者具有雙重的涵義：一是指經濟運行體制和機制的更新，二是指經濟發(fā)展方式的轉變，總體上是指國民經濟體制和結構發(fā)生的一個由量變到質變的過程。后者從宏觀上特指產業(yè)結構水平和效益的提升，是支柱產業(yè)的替換過程；從微觀上特指工藝升級、產品升級、功能升級和產業(yè)鏈升級的過程。

對企業(yè)轉型升級目前學術界并沒有明確統(tǒng)一的定義。一般來說，企業(yè)的轉型升級可以從轉型和升級兩個層面來理解。轉型，就是一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉變，包括轉行和轉軌，前者表現為企業(yè)在不同產業(yè)之間的轉換，后者表現為不同發(fā)展模式之間的轉變。升級，就是企業(yè)邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的能力的過程，即企業(yè)在產業(yè)鏈和價值鏈上位置的提升，一般通過創(chuàng)新和整合來實現。在通常情況下，企業(yè)的轉型和升級是同時進行的，就是企業(yè)在轉型的同時伴隨著管理、技術、工藝、產業(yè)、產品以及盈利能力等方面的創(chuàng)新和提升，從而更加適應經濟社會發(fā)展的要求。

二、民營企業(yè)轉型升級的必要性

民營企業(yè)轉型升級既是企業(yè)發(fā)展內在的要求，又是企業(yè)順應外部環(huán)境變化的必然選擇。

（一）國內外環(huán)境變化迫使民營企業(yè)加快轉型升級

自2008年9月發(fā)生國際金融危機以來，我國民營企業(yè)面臨著更為嚴峻的經營環(huán)境。金融危機使世界經濟格局發(fā)生了重大變化，全球經濟進入中低速增長階段，國際貿易保護主義壁壘日益深化，人民幣升值壓力加大，直接影響我國的對外貿易，國際市場的壓力從客觀上要求民營企業(yè)必須加快轉型升級步伐。從國內環(huán)境來看，一方面，我國正處于第三次消費結構升級階段，生存型消費向發(fā)展型消費和享受型消費轉變，將會為民營企業(yè)創(chuàng)造廣泛的服務業(yè)需求；另一方面，我國企業(yè)已經進入高成本時代。資金困難、生產成本上升、通貨膨脹等一系列因素，進一步加大了民營企業(yè)生產經營壓力。某些周期性行業(yè)發(fā)展環(huán)境發(fā)生改變，如從2009年開始火熱的房地產業(yè)出現了漸漸變冷的跡象，開發(fā)商及時轉型到其他行業(yè)尋找新的商機，或者采取一業(yè)為主、多種經營的策略，以規(guī)避房地產業(yè)可能出現衰敗造成的被動。

（二）我國正處于經濟轉型的關鍵時期

國際經驗表明，西方發(fā)達國家在人均GDP超過3000美元后，發(fā)展模式開始從依賴要素、資源消耗向依靠科技、管理轉變；亞洲國家在人均GDP達到5000美元后，也開始加速經濟轉型升級。2010年我國人均GDP超過4000美元，2011年超過5000美元，今后我國將處于人均生產總值向1萬美元躍遷的時期，是全面提升工業(yè)化、信息化、城市化、市場化、國際化水平的重要時期，這些為民營企業(yè)發(fā)展提供了重大機遇?！笆濉睍r期是加快轉變經濟發(fā)展方式的攻堅時期，堅持把經濟結構戰(zhàn)略性調整作為加快轉變經濟發(fā)展方式的主攻方向。 “十二五”時期，積極實施轉型升級成為我國民營企業(yè)順應經濟發(fā)展趨勢，抓住機遇、應對挑戰(zhàn)的必然選擇。

（三）民營企業(yè)發(fā)展現狀要求加快轉型升級

長期以來，甘肅省民營企業(yè)大多屬于勞動密集型企業(yè)，所從事的行業(yè)多為傳統(tǒng)產業(yè)，企業(yè)管理多為家族式管理，主要依賴低工資成本、低環(huán)境成本、低資源成本競爭和個體分散競爭，基本處于產業(yè)鏈分工的低端位置，缺乏核心技術和自主品牌，嚴重制約了甘肅省經濟由粗放型向集約型的轉變，也制約了民營經濟持續(xù)發(fā)展壯大和效益的提升。當前甘肅省一些民營企業(yè)面臨嚴峻的生存困境，突出表現為“兩難”，即融資難和盈利難，“兩難”的外因是“兩高”，即成本高和稅費高，內因是“兩低”，即產品附加值低和科技含量低。因此，轉型升級藉以提升科技含量和產品附加值是甘肅省民營企業(yè)實現可持續(xù)性發(fā)展的必然選擇。

（四）只有轉型升級才能化解高成本壓力

從成本構成來看，原材料價格上升、節(jié)能減排壓力增大、能源價格市場化和利率市場化改革、工資成本上升和社會保障水平提高等所帶來的成本提高已成為發(fā)展的大趨勢，以犧牲環(huán)境和勞動者福利獲得低成本資源和廉價勞動力的時代已不復存在。民營企業(yè)只有轉型升級向產業(yè)價值鏈高端延伸，才能夠消化經營成本上漲的壓力。

（五）只有轉型升級才能獲得市場競爭優(yōu)勢

甘肅省一些存在嚴重發(fā)展困難的民營企業(yè)主要問題是缺乏適應能力和競爭能力，這些企業(yè)落后的產業(yè)形態(tài)已不能適應激烈市場競爭的要求，甚至危及到企業(yè)的生存，不轉型就有可能被市場所淘汰。因此，當前某些傳統(tǒng)的民營企業(yè)的轉型是生存倒逼之下的轉型。只有加快轉型升級，增強核心競爭力才能使民營企業(yè)真正擺脫困境，并具有持續(xù)發(fā)展的能力。

三、民營企業(yè)轉型升級的主要路徑

民營企業(yè)轉型升級，從大的方面來看主要是遵循產業(yè)升級的兩條路徑，即產業(yè)間轉型升級和產業(yè)內轉型升級。產業(yè)間轉型升級就是從第一產業(yè)為主向第二三產業(yè)為主轉變，從勞動密集型產業(yè)為主向資本、技術密集型產業(yè)為主轉變，從制造初級產品為主向制造中間產品、最終產品為主轉變。產業(yè)內轉型升級就是某一產業(yè)內部的加工和再加工程度逐步向縱深化發(fā)展，實現高加工度化與技術集約化，是產業(yè)自身的縱深化發(fā)展，其升級也有兩條路線：一條是遵循工藝（流程）升級、產品升級、功能升級、價值鏈條升級的路線；一條是指從OEM（貼牌生產）—ODM（自主設計生產）—OBM（自主品牌生產）的線路。

根據我國企業(yè)轉型升級的實踐，民營企業(yè)轉型升級已呈現出多樣化的特點，涵蓋轉行、轉軌、創(chuàng)新、整合（企業(yè)并購重組）等多種方式，概括如下：

（一）轉型可分為轉行與轉軌。轉行的主要內容有：主業(yè)不變進入新行業(yè)；主業(yè)轉向新的行業(yè)，但仍保留原行業(yè)；退出原行業(yè)，完全進入新行業(yè)；在本行業(yè)中向上游產業(yè)延伸或向下游產業(yè)延伸；從制造業(yè)領域轉向服務業(yè)領域等；轉軌的主要內容則為企業(yè)類型轉型、商業(yè)模式轉型、進入新的市場、管理轉型、創(chuàng)業(yè)者自身轉型等。

（二）從全球價值鏈理論看，企業(yè)產業(yè)升級一般包括：流程的升級、產品的升級、功能的升級、鏈升級以及從OEM—ODM—OBM升級。流程的升級就是工藝的改造、新技術的引進；產品升級就是從低端產品做到高端產品；功能升級是指企業(yè)從開始做制造為主，往前后兩端延伸，前面搞研發(fā)設計，后面搞營銷品牌；鏈升級，就是企業(yè)突破了原來的價值鏈條，轉到一個新的價值鏈上去。

就甘肅民營企業(yè)的現狀來看，主要是從以下幾個方面進行轉型升級：

一是審時度勢，走產業(yè)創(chuàng)新轉型升級之路。某些傳統(tǒng)產業(yè)或已經出現衰敗跡象的周期性行業(yè)，要根據自身條件和市場發(fā)展前景，全部或部分轉向新型產業(yè)，如現代農業(yè)、文化產業(yè)、健康產業(yè)、現代服務業(yè)、高新技術產業(yè)等。甘肅省知名民營企業(yè)蘭州華富集團、蘭州時代置業(yè)集團等都已在這方面進行了實踐與探索。

二是建立現代企業(yè)制度，走股份制轉型升級之路。對仍以家族管理模式為主的企業(yè)，要打破家族管理模式的局限性，以資本為紐帶，吸納和集中分散的社會資本，組成規(guī)模較大、具有產業(yè)龍頭性質的股份企業(yè)或企業(yè)集團，集中力量辦大事，應對激烈的市場競爭和生產要素成本上升的嚴峻挑戰(zhàn)。要建立、完善現代企業(yè)制度，就要加快股份制改造步伐，使企業(yè)股東成為投資主體和收益主體。

三是提升民營企業(yè)內生價值，走科學管理轉型升級之路。由粗放型向精細化管理轉型是民營企業(yè)轉型升級的必然選擇，主要包括：1、由經驗管理轉為信息化管理，把現代信息技術全面應用到企業(yè)管理之中；2、由家族式管理轉為專家團隊型管理，建立一支具有現代科學知識和企業(yè)經營理念、勇于開拓創(chuàng)新的企業(yè)家團隊；3、完善法人治理結構，加強以質量、品牌、安全、財務、營銷等為重點的企業(yè)內部管理制度建設。

四是提升民營企業(yè)核心競爭能力，走科技創(chuàng)新轉型升級之路。對于民營企業(yè)而言，具備強大競爭能力的關鍵是自主技術創(chuàng)新。因此，有條件的企業(yè)，要在企業(yè)的財務預算中設立科技創(chuàng)新基金；企業(yè)要引進適合本企業(yè)的科技創(chuàng)新人才，不惜成本引進新技術，自主研發(fā)新技術、新工藝、新材料、新產品。同時，民營企業(yè)要樹立品牌意識、加強品牌建設，集中力量，做好主業(yè)，創(chuàng)造品牌，永葆品牌優(yōu)勢。企業(yè)還要積極創(chuàng)造條件使用政府設立的科技創(chuàng)新投資和各類基金，逐步建立起以民營企業(yè)為主體、產學研結合的高效協(xié)同的自主創(chuàng)新體系，發(fā)展民營科技企業(yè)和研發(fā)機構，提高民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

五是與國有企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關系，走合作聯盟轉型升級之路。從甘肅的實際情況來看，主要是：1、國有企業(yè)嚴格自律，加快體制轉型，不斷降低壟斷水平，允許各類民間資本進入國家產業(yè)政策允許的各個領域，對民營經濟實行準入大開放；允許民營企業(yè)參與產權重組，有的國有企業(yè)可以通過并購和出租方式轉化為民營；鼓勵國企與民企建立混合所有制企業(yè)。政府要鼓勵民營企業(yè)兼并重組，參與國有企業(yè)改組改制，實現產權主體多元化和經營方式多樣化；2、大型國有企業(yè)應更多地向中小微型民營企業(yè)延伸產業(yè)鏈，在資源、能源利用方面加強合作，相互在水、電、氣、熱方面建立循環(huán)經濟形式；3、國有與民營企業(yè)應攜手調整結構，共建“低碳經濟”或“無炭經濟”，為建設“綠色甘肅”作貢獻；4、在今后的發(fā)展中要建立戰(zhàn)略聯盟關系，包括產權交易的聯盟，技術應用的聯盟，人才共享的聯盟，市場競爭的聯盟等；5、今后新建大型國有企業(yè)，在規(guī)劃設計時就要包括產業(yè)鏈向地方民營企業(yè)延伸的內容，并爭取同時設計、同時投產。6、認真貫徹落實《物權法》等法律法規(guī)，堅決遏制侵占民營企業(yè)資產、無償把民營企業(yè)轉為國有企業(yè)等“國進民退”行為，保障民營企業(yè)的合法權益。此外，要鼓勵民營大中小微企業(yè)之間、民企與跨國企業(yè)之間，采取多種合資合作方式，開辟國際發(fā)展空間，使民營企業(yè)在多層次、多渠道、多方式的國際投資合作中贏得國際競爭優(yōu)勢，擴大發(fā)展空間。

四、加快甘肅民營企業(yè)轉型升級的若干建議

（一）提高對民營企業(yè)轉型升級必要性和緊迫性的認識。特別是要提升企業(yè)家對轉型升級的認識，樹立在轉型升級中求發(fā)展的理念。政府有關部門要加強宣傳，增強企業(yè)家的憂患意識、發(fā)展意識、創(chuàng)新意識，切實解決企業(yè)“不想轉”、“不敢轉”、“不會轉”的問題。要組織企業(yè)家外出學習考察，不斷開闊眼界、拓展思路，增強發(fā)展緊迫感，增強加快轉型升級、培育核心競爭力的信心和決心。

（二）抓住民營企業(yè)轉型升級的關鍵。民營企業(yè)轉型升級要苦練內功，加強科技創(chuàng)新，把創(chuàng)新的重點放在技術、管理、組織結構、工藝的變革上。加強品牌建設，探索行業(yè)內和跨行業(yè)聯合重組，通過并購聯合等方式開拓省內外市場，尋找新的經濟增長點。創(chuàng)新管理方式，鼓勵中小企業(yè)引入職業(yè)經理人、現代營銷理念，拓展國內外市場。

（三）完善民營企業(yè)轉型升級的金融支持。拓展民營企業(yè)融資渠道。支持和規(guī)范中小金融機構發(fā)展，引進和鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構、風險投資機構、私募、基金等各類投資機構為民營企業(yè)提供融資服務。切實降低金融機構貸款門檻，對符合國家產業(yè)政策和環(huán)保政策的轉型升級民營企業(yè)給予重點支持。設立專門用于轉型升級民營企業(yè)的貸款擔保基金，建立民營企業(yè)信用再擔保體系。

（四）強化民營企業(yè)轉型升級的服務支撐。建立區(qū)域服務中心，將企業(yè)需要獲得的擔保、信貸、信息、研發(fā)、勞務、政府服務等打包成立一體化的服務機構。委托相關權威咨詢機構做行業(yè)預警分析，幫助企業(yè)及時了解市場信息、行業(yè)動態(tài)，引導企業(yè)確定轉型升級方向，及時規(guī)避經營風險。發(fā)展面向民營企業(yè)的技術研發(fā)中心、產品檢測中心、產業(yè)信息中心、人才培訓中心等生產性服務平臺，對企業(yè)引進高級技術人才尤其是能夠帶來新項目的人才，政府給予一定的補貼。選擇、鼓勵科技人員到民營企業(yè)，幫助企業(yè)開發(fā)新產品和技術改造。

（五）優(yōu)化民營企業(yè)轉型升級的政策環(huán)境。政府要制定鼓勵民營企業(yè)轉型升級的政策，并責成相關部門對政策落實的效果進行全面評估。政府性的各種基金和科技創(chuàng)新投資等，應向轉型升級的民營企業(yè)傾斜；采用直接減免、降低稅率、加速折舊、設備投資抵免、再投資退稅等多種形式的稅收優(yōu)惠，向新興戰(zhàn)略性產業(yè)、重點支柱行業(yè)、高科技企業(yè)及高附加值的企業(yè)傾斜，向處于轉型升級階段的中小企業(yè)傾斜。

附注：作者為甘肅省政府研究室原副主任（正廳級）；現為甘肅省民營經濟研究會常務副會長兼專家委員會主任，甘肅省區(qū)域經濟與社會發(fā)展研究會副會長，甘肅省老科協(xié)專家委專家、農業(yè)分會顧問。

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